光大证券内控再现漏洞，原投行总经理内幕交易，上半年各项业务均下挫

作者：熊晓萌

出品：全球财说

近日，证监会官网披露一则关于投行人员内幕交易的处罚信息，此次事涉光大证券。

信息显示，光大证券时任投行员工赵远军作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，在参与星星科技重组过程中内幕交易，提前买入星星科技1141.22万元，最终亏损532.58万元，证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

处罚决定书显示，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。然而，赵远军并非光大证券普通投行员工，曾担任光大证券投资银行事业部总裁、投资银行总部总经理，并曾获评为最佳投资银行家。

对于行政处罚，赵远军表示不服，申辩称不知悉案涉内幕信息，买入星星科技股票是基于朋友推荐和个人研究。证监会表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，并于2月22日参加了相关视频会晤。

从所披露的赵远军交易节点，既往行情数据显示，其买入价格约为7元/股，涨至10元/股一线后震荡下跌。2021年8月17日晚，星星科技公告披露，公司被债权人申请重整，股价随后连续重挫，赵远军巨额亏损后清仓卖出。

值得注意的是，后于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总经理的杜雄飞，已于2021年11月因涉嫌严重违纪违法被查。

2024年半年报显示，上半年光大证券实现营业收入41.84亿元，同比下降32.29%；归属净利润13.91亿元，同比下降41.87%。

分业务看，财富管理业务上半年实现营业收入20.03亿元，同比下降24%，占总收入比例为48%。财富管理作为主营收入，光大证券上半年却接连撤销北京、广州多个营业部，营业部作为券商开展财富管理业务的主阵地，让投资者颇多疑虑。

此外，2024年上半年，光大证券完成股权主承销家数2家，股权承销规模10.9亿元，主承销家数排名第14名，主承销金额排名第16名其中IPO项目1家、再融资项目1家，截至2024年6月末，光大证券股权类项目在会家数8家，过审待发行项目家数1家。

2024年上半年，光大证券债券承销项目数量611单，债券承销金额1804.82亿元，市场份额2.95%，同比基本持平，行业排名第10位。

上述包括股权融资业务、债务融资业务等的企业融资业务集群，为光大证券实现收入4.6亿元，同比下降31%，占总收入比例11%。

投行业务管理层接连被查，主营财富管理业务重挫，各项业务收缩明显。光大证券未来如何发展？对此你有什么看法？

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